Экспортный контроль ОАЭ для трейдеров товарами двойного назначения и логистических компаний

Что считается товаром двойного назначения по законодательству ОАЭ

Товар двойного назначения — это предмет, имеющий как гражданское, так и военное или связанное с распространением применение. Режим ОАЭ существует, чтобы не допустить перемещения через страну без надзора предметов, которые могли бы способствовать созданию оружия массового уничтожения или средств его доставки. Исполнительное управление по контролю и нераспространению администрирует режим, а лежащий в его основе Федеральный декрет-закон № 43 от 2021 года заменил прежний закон о контроле 2007 года. Постановлением Кабинета министров № 97 от 2024 года изданы исполнительные регламенты, раскрывающие детали.

Контролируемые предметы перечислены в Контрольном списке ОАЭ, опубликованном в сводном виде в 2022 году. Список опирается на международные режимы, которым следуют ОАЭ, включая Вассенаарские договорённости, Группу ядерных поставщиков, Режим контроля за ракетными технологиями и Австралийскую группу. Он охватывает такие категории, как ядерные материалы, химикаты, электроника, телекоммуникации, датчики и лазеры, навигация и авионика, морское и аэрокосмическое оборудование и двигательные установки. Отдельный класс национальных контролируемых товаров охватывает военные и морские транспортные средства, оборудование, обеспечивающее автономные возможности, и транспортные средства, используемые для гражданской безопасности, например машины инкассации и подавления беспорядков.

Ядерные материалы и технологии находятся на отдельном пути. Федеральное управление по ядерному регулированию рассматривает и выдаёт разрешения на импорт, экспорт и транзит ядерных предметов, тогда как Исполнительное управление занимается всем остальным из списка.

Какие разрешения нужны отправлению и кто должен ими обладать

Первая задача — классификация, поскольку обязанность по разрешению зависит от того, соответствует ли предмет записи в Контрольном списке. Как только предмет становится контролируемым, компания не может перемещать его через границу ОАЭ без соответствующего разрешения. Это касается экспорта, реэкспорта и транзита определённых товаров через страну.

Обязанность лежит не только на названном экспортёре. От логистического оператора, который обрабатывает контролируемое отправление, ожидается подтверждение того, что сделка разрешена. По Единому таможенному закону ССАГПЗ таможня может отказать во ввозе, транзите или вывозе ограниченных товаров, у которых нет нужного одобрения. Отдельный циркуляр, изданный в 2022 году, требует от назначенных нефинансовых предприятий проверять, что клиенты, торгующие предметами двойного назначения, имеют необходимое разрешение. Практический эффект в том, что каждый в цепочке, кто касается контролируемого отправления, несёт определённый риск, а не только компания, чьё имя стоит на счёте.

Как контроль США и Европы достигает реэкспорта из ОАЭ

Компания ОАЭ может соблюдать местный режим и при этом нарушать иностранный. Правила экспортного администрирования США (EAR) следуют за предметами происхождения США, куда бы те ни направлялись. Трейдер из ОАЭ, реэкспортирующий контролируемый предмет происхождения США или товар с содержанием США выше порогового уровня, должен соблюдать как американские, так и эмиратские правила. Бюро промышленности и безопасности США (BIS) проводит проверки конечного использования в ОАЭ, чтобы убедиться, что товары, отгруженные по лицензии, достигли заявленного покупателя и использования. По более широкому вопросу о том, когда применяется режим, основанный на цели, а не на предмете, наша заметка о том, как санкции затрагивают трейдеров ОАЭ излагает разницу между экспортным контролем и санкциями.

Давление стало острее с 2023 года. Контроль США над передовыми вычислительными и полупроводниковыми изделиями теперь называет ОАЭ среди направлений, вызывающих обеспокоенность. США и Европейский союз настаивали, чтобы страна ограничила реэкспорт чувствительных товаров в Россию и другие ограниченные направления. Бизнес ОАЭ, перемещающий предметы двойного назначения через перевалочные маршруты, работает в зоне пристального иностранного внимания, и сделка, выглядящая обычной в ОАЭ, может вызвать принудительные меры за рубежом.

Что происходит при нарушении правил

Наказания варьируются от административных до уголовных. Предоставление ложной или вводящей в заблуждение информации для получения разрешения теперь влечёт штраф от 100 000 до 1 миллиона дирхамов, повышенный по сравнению с более низким диапазоном прежнего закона. Исполнительное управление также может аннулировать разрешение, конфисковать товары, приостановить или ликвидировать предприятие-нарушителя, а в определённых случаях возможно лишение свободы. Закон добавляет механизм вознаграждения для информаторов, сообщающих о нарушениях, что повышает вероятность того, что нарушение внутри компании дойдёт до регулятора.

Таможенное принуждение действует параллельно. Отправление, у которого нет нужного одобрения, может быть задержано или конфисковано на границе, и оспаривание этого решения проходит через таможенную процедуру, рассмотренную в нашем руководстве по таможенным апелляциям и спорам в ОАЭ. Иностранный риск может быть ещё тяжелее. Принудительные меры США могут привести к лишению экспортных привилегий, финансовым штрафам и включению в список, из-за которого банки и контрагенты не захотят иметь дело с компанией. Это может закрыть торговый бизнес быстрее любого местного штрафа.

Как трейдерам и логистическим компаниям выстраивать комплаенс по экспортному контролю

Контроль носит системный, а не разовый характер. Классифицируйте каждый продукт по Контрольному списку ОАЭ до отгрузки и считайте критерием техническую спецификацию, а не коммерческое описание. Проверяйте контрагента и конечного пользователя и спрашивайте, для чего будут использованы товары, поскольку правдоподобный гражданский покупатель всё же может быть прикрытием для контролируемого конечного использования. Получайте разрешение до того, как товары тронутся, а не после таможенного запроса.

Транзит и перемещения в свободных зонах требуют собственной дисциплины, поскольку реэкспорт из свободной зоны может стать точкой, где обязанность будет упущена. Наша заметка о правилах реэкспорта для компаний свободных зон ОАЭ излагает, как трактуются такие перемещения. Письменная внутренняя политика, ведение записей, обучение персонала и чёткая проверка любого содержания происхождения США превращают разрозненный набор привычек в защитимую программу комплаенса. Там, где появляется тревожный признак, безопаснее приостановить отправление и обратиться за советом, чем полагаться на заверения покупателя.

Как трейдерам и логистическим компаниям ОАЭ управлять риском экспортного контроля в 2026 году?

Комплаенс по экспортному контролю больше не является заботой только оборонных подрядчиков. Торговый или логистический бизнес, который имеет дело с электроникой, химикатами, датчиками, машинами или управляющим ими программным обеспечением, может перемещать товары двойного назначения, и обязанность по разрешению привязана к предмету, а не к отрасли. Цена ошибки в классификации — это в лучшем случае конфискованное отправление, а в худшем — уголовный риск.

Самый чувствительный по времени пробел для большинства компаний — это классификация и проверка контрагента, поскольку и то и другое должно происходить до того, как отправление покинет страну, а не после запроса регулятора. Некоторые предприятия отгружают контролируемые предметы на основании описания покупателя, без записи о том, как они проверяли товары или конечного пользователя. Этот риск всплывает только тогда, когда поступает запрос о разрешении или проверка конечного использования.

Для трейдеров и логистических операторов, классифицирующих продукты, подающих заявки на разрешения или отвечающих на запрос о принуждении, наши корпоративные юристы в Дубае консультируют по режиму ОАЭ и его взаимодействию с контролем США и ЕС. Может потребоваться юридическая консультация, чтобы подтвердить, является ли конкретный продукт контролируемым и что требуется для данного отправления.

‍